民生证券股份有限公司关于

                 广东炬申物流股份有限公司

(资料图片)

保荐人名称：民生证券股份有限公司                   被保荐公司简称：炬申股份（001202）

保荐代表人姓名：蓝天                         联系电话：020-38332272

保荐代表人姓名：李东茂                        联系电话：020-38332272

现场检查人员姓名：蓝天、黄颖

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 30、2023 年 1 月 3 日-2023 年 1 月 6 日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                        是      否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事会

三会文件、公司治理制度等文件，并对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人

资格、表决程序等事项进行核查。

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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                               √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

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披露义务

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应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提

交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告。

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（如适用）

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审计部门（如适用）

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部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √

（如适用）

                               √

况进行一次审计（如适用）

                               √

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                               √

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               √

控制评价报告（如适用）

                               √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的

实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资

者关系活动记录表。

                               √

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况

一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗

漏的关联交易事项。

                               √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                               √

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                               √

务

                              √

务等情形

                                      √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募

集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看

募集资金投资项目实施情况。

                              √

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或    √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                              √

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证

等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临

时报告等信息披露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大

合同、大额资金支付记录及相关凭证。

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者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

                  无。

   （以下无正文）

  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东炬申物流股份有限公司

保荐代表人签字：       A         B   A             B

                   蓝天            李东茂

                             民生证券股份有限公司

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